“囚徒困境”是一種典型的非零和博弈，盡管兩個(gè)囚徒明知合作對(duì)雙方都有利，這種合作也難以達(dá)成，即人類的個(gè)人理性有時(shí)會(huì)導(dǎo)致集體的非理性。以往我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系，某種程度上就已經(jīng)陷入這樣一種“囚徒困境”。盡管理論上有更優(yōu)選擇，但參與方很難達(dá)成集體最優(yōu)的結(jié)果。
我國(guó)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間形成的這種壞的納什均衡，源于環(huán)境保護(hù)涉及的多主體博弈，包括排污企業(yè)之間、地方政府與排污企業(yè)之間、不同地區(qū)地方政府之間、不同層級(jí)政府之間的博弈。這些博弈相互聯(lián)系、相互影響，共同決定了環(huán)境保護(hù)績(jī)效。
隨著我國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，環(huán)境保護(hù)多個(gè)博弈主體的目標(biāo)和收益改變了，各主體作出社會(huì)最優(yōu)選擇的門檻降低了，為經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間達(dá)成好的納什均衡提供了改革保障、法治保障與經(jīng)濟(jì)保障，為擺脫經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的種種“囚徒困境”創(chuàng)造了機(jī)遇。
經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間的納什均衡
經(jīng)濟(jì)與環(huán)境間的納什均衡可以說(shuō)是發(fā)展與生態(tài)兩條底線博弈的納什均衡。發(fā)展是解決所有問(wèn)題的總鑰匙。不發(fā)展，生活水平無(wú)法提高，深化改革缺乏力度，調(diào)整結(jié)構(gòu)缺乏支撐。生態(tài)是保障所有問(wèn)題得以解決的總后盾。生態(tài)差，經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以維持，人類發(fā)展難以維系，社會(huì)發(fā)展難以為繼。
以往我國(guó)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間壞的納什均衡是在社會(huì)發(fā)展的特定歷史時(shí)期，經(jīng)濟(jì)、制度、技術(shù)等多重約束下，作出的理性選擇。
經(jīng)濟(jì)方面，工業(yè)化發(fā)展初期，社會(huì)供給能力難以滿足人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的消費(fèi)需求，社會(huì)主要矛盾是如何守住發(fā)展底線，則需要發(fā)展經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)高、投資回報(bào)快但高能耗、高污染的重化工業(yè)。制度方面，一直以來(lái)地方政府官員的政績(jī)考核體系是以經(jīng)濟(jì)增速為核心的，先發(fā)展經(jīng)濟(jì)、后治理污染是地方政府理性的選擇。技術(shù)方面，工業(yè)化初期，生產(chǎn)、環(huán)保技術(shù)水平不高，只能選擇在低技術(shù)水平下進(jìn)行粗放式積累，帶來(lái)一系列環(huán)境問(wèn)題。
環(huán)境保護(hù)是多主體之間博弈的納什均衡
環(huán)境保護(hù)涉及多個(gè)主體之間的博弈，這些博弈均衡共同決定了環(huán)境保護(hù)績(jī)效，正是這種多主體的博弈使得經(jīng)濟(jì)與環(huán)境陷入多方面、多維度、多層次的“囚徒困境”。
第一，排污企業(yè)之間的博弈。排污企業(yè)博弈的社會(huì)最優(yōu)選擇是兩個(gè)企業(yè)都治污，這有利于企業(yè)在該地區(qū)的持續(xù)發(fā)展。然而，一家企業(yè)無(wú)法確定其他企業(yè)是否會(huì)同時(shí)選擇治污。如果其他企業(yè)選擇不治理，那么在兩個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)相同時(shí)，治污企業(yè)勢(shì)必會(huì)支付較高的成本。因此，最終博弈結(jié)果是企業(yè)都選擇不治污。
第二，地方政府之間的博弈。地方政府博弈的社會(huì)最優(yōu)選擇是兩地政府都對(duì)排污企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管，這有利于兩個(gè)地區(qū)的持續(xù)發(fā)展。然而，某地政府并不清楚其他地區(qū)是否會(huì)同時(shí)進(jìn)行大力監(jiān)管，如果僅本地加強(qiáng)監(jiān)管，在技術(shù)水平相同的情況下，轄區(qū)內(nèi)企業(yè)成本上升、喪失市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致吸引的投資大幅減少，這對(duì)以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為政績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)的地方官員來(lái)說(shuō)，是無(wú)法接受的。因此，最終博弈結(jié)果是地方政府都選擇不作為。
第三，排污企業(yè)與地方政府之間的博弈。由于地方政府之間陷入不作為的“囚徒困境”，使得在地方政府與排污企業(yè)的博弈中，排污企業(yè)的最優(yōu)選擇必然是排污。可見，地方政府之間“不作為、不作為”的納什均衡，不僅造成了地方政府之間的“囚徒困境”，更是排污企業(yè)與地方政府陷入“囚徒困境”的根源。
第四，各層級(jí)政府之間的博弈。中央政府與地方政府環(huán)境收益函數(shù)與財(cái)政收益函數(shù)不同，實(shí)現(xiàn)自身收益最大化時(shí)在環(huán)境治理財(cái)政支出比例選擇上存在差異。政府財(cái)政支出的收益體現(xiàn)為兩個(gè)方面，一方面追求環(huán)境收益；另一方面追求財(cái)政收益。政府總收益為環(huán)境收益與財(cái)政收益總和。現(xiàn)實(shí)中，中央政府根據(jù)自身總收益最大化選擇環(huán)境治理財(cái)政支出比例作為宏觀調(diào)控政策，并對(duì)政策執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督，地方政府則根據(jù)自身總收益最大化決定是否執(zhí)行中央政府政策。中央政府與地方政府在環(huán)境治理財(cái)政支出比例選擇上進(jìn)行博弈，其定位以及執(zhí)政目標(biāo)上的差異導(dǎo)致了二者在環(huán)境保護(hù)政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)選擇上存在矛盾。
新常態(tài)為擺脫環(huán)保的“囚徒困境”創(chuàng)造了機(jī)遇
新常態(tài)為經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間達(dá)成好的納什均衡提供了改革保障、法制保障和經(jīng)濟(jì)保障，創(chuàng)造了難得的歷史機(jī)遇。
首先，新常態(tài)為經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間達(dá)成好的納什均衡提供了改革保障。新常態(tài)下，中央政府大力推行生態(tài)文明視角下的政績(jī)考核制度改革，解開了環(huán)境保護(hù)“囚徒困境”的癥結(jié)。如前所述，地方政府之間的納什均衡是導(dǎo)致排污企業(yè)與中央政府作出社會(huì)次優(yōu)選擇的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。唯增長(zhǎng)的政績(jī)考核制度使得地方政府在行為選擇時(shí)一味追求GDP數(shù)字，卻犧牲了當(dāng)?shù)氐那嗌骄G水。新常態(tài)下，綠水青山將是政績(jī)考核的重要標(biāo)準(zhǔn)。在多次重復(fù)博弈后，地方政府終將認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，從而解套“囚徒困境”。
第二，新常態(tài)為經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間達(dá)成好的納什均衡提供了法制保障。新常態(tài)下，轉(zhuǎn)型發(fā)展壓力增大，環(huán)境保護(hù)形勢(shì)嚴(yán)峻，群眾期待不斷提高，必須不斷增強(qiáng)法治意識(shí)、完善法律制度、創(chuàng)新執(zhí)法手段。在此背景下，新《環(huán)保法》、“水十條”、“大氣十條”等環(huán)保法律法規(guī)逐步得以實(shí)施，“土十條”也即將出臺(tái)，為環(huán)保部門在新常態(tài)下嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法提供了有力武器，為國(guó)家在新常態(tài)下平衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)提供了法制保障。
第三，新常態(tài)為經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間達(dá)成好的納什均衡提供了經(jīng)濟(jì)保障。改革開放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)飛速增長(zhǎng)為我國(guó)奠定了相當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)基礎(chǔ)。盡管新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度相對(duì)放緩，但經(jīng)濟(jì)增量不會(huì)縮、經(jīng)濟(jì)質(zhì)量反而會(huì)增長(zhǎng)。新常態(tài)下，穩(wěn)定增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)總量為我國(guó)淘汰落后產(chǎn)能提供了堅(jiān)實(shí)后盾，不斷提高的技術(shù)水平為我國(guó)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供了有力抓手，日益增長(zhǎng)的環(huán)保投資為治污提供了經(jīng)濟(jì)保障。
新常態(tài)下如何擺脫環(huán)保“囚徒困境”
盤點(diǎn)環(huán)境資產(chǎn)，盤活環(huán)境資本。自然資源具有公共物品性質(zhì)，是一種生產(chǎn)要素。為了轉(zhuǎn)變對(duì)自然資源的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，需要將其看作一種資產(chǎn)。以積極的環(huán)境資產(chǎn)觀為每個(gè)地區(qū)建立動(dòng)態(tài)化管理的自然資源資產(chǎn)賬戶，利用自然資產(chǎn)負(fù)債表等工具盤點(diǎn)自然資產(chǎn)，同時(shí)盤活環(huán)境資產(chǎn)，利用環(huán)境資產(chǎn)謀求新的增長(zhǎng)方式。
創(chuàng)新環(huán)境管理，打破囚徒困境。如果說(shuō)環(huán)境資產(chǎn)觀的建立是從意識(shí)層面為擺脫環(huán)保“囚徒困境”掃清障礙，那么創(chuàng)新環(huán)境管理和機(jī)制設(shè)計(jì)則是從制度層面為擺脫環(huán)保“囚徒困境”保駕護(hù)航。既然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的權(quán)衡發(fā)展結(jié)果是由多方博弈造成的，那么只要進(jìn)行激勵(lì)、約束機(jī)制創(chuàng)新，改變不同主體的目標(biāo)函數(shù)和支付函數(shù)，就能夠設(shè)法得到高水平的納什均衡，實(shí)現(xiàn)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的雙贏。以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶為例，由于生態(tài)保護(hù)成本完全由上游承擔(dān)，生態(tài)保護(hù)收益卻由上下游非排他地分享。因此，上游地區(qū)沒(méi)有任何動(dòng)力去保護(hù)環(huán)境，上下游陷入“囚徒困境”。針對(duì)這種情況，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮上下游的比較優(yōu)勢(shì)，上游保護(hù)環(huán)境，下游發(fā)展經(jīng)濟(jì)。結(jié)果是，上游獲得環(huán)境資產(chǎn)，下游因環(huán)境受益，下游通過(guò)政府轉(zhuǎn)移支付機(jī)制向上游購(gòu)買環(huán)境資產(chǎn)，由此實(shí)現(xiàn)上下游的雙贏局面。
樹立環(huán)保自信，促進(jìn)和諧發(fā)展。破解環(huán)境保護(hù)“囚徒困境”的關(guān)鍵點(diǎn)在于打破地方政府之間的“囚徒困境”，改變地方政府行為選擇的關(guān)鍵在于建立以生態(tài)文明為核心的政績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)的建立需要中央政府對(duì)擺脫環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的“囚徒困境”有決心，對(duì)解決環(huán)境保護(hù)面臨的困境有信心，對(duì)迎接經(jīng)濟(jì)的成功轉(zhuǎn)型有耐心。這種決心既來(lái)自人民群眾逐漸提高的環(huán)境需求，也來(lái)自作為社會(huì)計(jì)劃者的責(zé)任；這種信心既包括升級(jí)環(huán)境技術(shù)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝的科技自信，也包括以生態(tài)文明為綱、以綠色發(fā)展為要的政治自信；這種耐心既源于對(duì)深化體制改革的充分準(zhǔn)備，也源于我國(guó)環(huán)境問(wèn)題本身的復(fù)雜性。